大连证监局近日败露的一份行政处罚决定书透露，一位名叫王芳确当事东谈主因内幕交游“华源控股”被开出罚单，被处以200万元罚金。

大连证监局败露的上述行政处罚决定书透露，当事东谈主为女性，名叫王芳，1979年12月降生。大连证监局对王芳涉嫌内幕交游“华源控股”动作进行了立案探听，并照章向当事东谈宗旨告了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东谈主照章享有的职权。应当事东谈主王芳的条目，于2024年11月14日举行了听证会，听取了王芳偏激代理东谈主的敷陈和辩白。本案现已探听、办理闭幕。

行政处罚决定书败露了内幕信息的酿成和公开经过：

自2022年底，苏州华源控股股份有限公司（以下简称华源控股）实控东谈主之一李某兴探究减捏公司股份，并向其女儿李某聪（华源控股实控东谈主之一）和华源控股董秘、财务厚爱东谈主邵某抒发了意向。

2023年上半年，苏州一典成本有限公司职工陆某结子上海岱熹投资处理有限公司（以下简称上海岱熹投资）名堂司理俞某冬，并运动作上海岱熹投资张某鹏厚爱的名堂寻找投资方，后陆某将该名堂保举给李某聪。

2023年6月30日，上海岱熹投资俞某冬、张某鹏到访华源控股，与华源控股李某聪、邵某会谈，陆某参会。会谈中，上海岱熹投资提议两边可通过成为华源控股鼓励模式开展互助，并先容了张某鹏厚爱的名堂情况。

2023年7月7日至7月8日，邵某、魏某君（上海岱熹投资法定代表东谈主）、俞某冬、张某鹏至驻马店检察名堂。7月7日，邵某微信见告华源控股证券事务代表杨某云，因公司可能要进行股权转让，条目杨某云了解下股权转让的要乞降礼貌。

2023年7月26日，邵某和李某聪疏浚与上海岱熹投资的股权转让契约初稿及名堂合伙计算契约。

2023年8月4日上昼，魏某君、俞某冬、张某鹏到访华源控股，李某聪、陆某参会。当日中午，两边在股权转让价钱、受让股份数等方面终了一致。当日，李某兴与上海岱熹投资签署了《股份转让契约》。    

2023年8月6日，华源控股发布《对于内容适度东谈主之一契约转让公司部分股权暨权益变动的辅导性公告》，败露公司实控东谈主之一李某兴于2023年8月4日与上海岱熹投资签署了《股份转让契约》，将其捏有的公司16,431,500股股份（占公司总股本的5.20%），以6.96元/股的价钱，通过契约转让的模式转让给上海岱熹投资。

行政处罚决定书以为，上述事项组成《证券法》第八十条第二款第（八）项轨则的要害事件，属于第五十二条第二款轨则的内幕信息。内幕信息不晚于2023年7月7日酿成，并于2023年8月6日公开。华源控股实控东谈主、股权转让东谈主李某兴为内幕信息知情东谈主。

行政处罚决定书还指出，王芳与内幕信息知情东谈主在敏锐期内蚁合斗殴。王芳与李某兴在华源控股同事多年。2023年7月20日9时22分，王芳与李某兴通话。2023年7月28日、7月31日、8月3日两东谈主相齐集面。

另外，王芳适度使用“沈某怡”“肖某玉”证券账户。沈某怡证券账户于2023年4月12日在东吴证券股份有限公司吴江震泽证券买卖部开立，深市代码036×××338，资金账户033×××820。肖某玉证券账户于2023年4月12日在东吴证券股份有限公司吴江震泽证券买卖部开立，深市代码036×××738，资金账户033×××821。王芳、沈某怡、肖某玉承认沈某怡036×××338账户、肖某玉036×××738账户应王芳条目开立，开户后交王芳处理。上述两账户开户技术及开户买卖部通常，交游“华源控股”使用的IP、MAC通常。交游手机号码为王芳条目华源控股责任主谈主员办理并交由其使用的号码。

行政处罚决定书指出，王芳敏锐期内交游“华源控股”。具体来看，2023年7月28日，“沈某怡”证券账户买入“华源控股”6万股，买入金额43.62万元。8月4日买入“华源控股”33万股，买入金额257.92万元。2023年7月31日，“肖某玉”证券账户买入“华源控股”12万股，买入金额86.84万元。8月4日买入“华源控股”26万股，买入金额202.94万元。

“肖某玉”证券账户于2024年6月6日清空所捏有的“华源控股”股票，“沈某怡”证券账户于2024年6月7日清空所捏有的“华源控股”股票，两账户总共赔本8.2916万元。

行政处罚决定书以为，王芳交游“华源控股”动作显明相称。一是王芳交游“华源控股”技术点与内幕信息酿成经过偏激与内幕信息知情东谈主蚁合斗殴技术点基本一致。7月28日上昼9时26分，李某兴与王芳相齐集面，王芳于当日9时47分至9时49分买入“华源控股”6万股。7月31日上昼9时20分，李某兴与王芳相齐集面，王芳于当日9时42分至10时03分买入“华源控股”12万股。8月4日中午，华源控股与上海岱熹投资决定股权转让价钱及份额后，王芳于当日13时55分起勾通买入“华源控股”共计59万股。二是王芳指使他东谈主新开立证券账户，仅用于交游“华源控股”一只股票，且于敏锐期内放量买入“华源控股”，买入意愿强硬。王芳敏锐期内交游“华源控股”动作显明相称，且王芳不成提供合理阐述或提供凭据摒除其愚弄内幕信息从事该交游动作。

大连证监局以为，上述动作违抗了《证券法》第五十条、五十三条第一款的轨则，组成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交游动作。

当事东谈主偏激代理东谈主进行了敷陈和辩白。不外，经复核后，大连证监局对王芳的敷陈辩白主见不予选拔。

根据当事东谈主行恶动作的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《证券法》第一百九十一条第一款的轨则，大连证监局决定，对王芳处以200万元罚金。

校对：陶谦开云体育