
蓝鲸新闻1月4日讯,近日,深圳证监局发布行政监管秩序决定书,剑指中泰期货股份有限公司深圳分公司。
决定书败露,中泰期货股份有限公司深圳分公司存在个别客户司理研究客户填写风险测评问卷,对客户回拜解决不到位,对互联网营销第三方合营机构尽调不充分等问题,反应出分公司对交游者合乎性解决、互联网营销业务解决不完善、里面适度存在不及。上述活动违抗了《期货公司监督解决倡导》《证券期货投资者合乎性解决倡导》的关系规章。
对此开云体育(中国)官方网站,深圳证监局决定对中泰期货股份有限公司深圳分公司给与出具警示函的监管秩序。
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